单选题:证券公司的信用风险管理应遵循( )原则。全面性原则内部制衡性原则全流程风控原则有效性原则 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司的信用风险管理应遵循( )原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则 A.①②③ B.①③④ C.①②③④ D.①②④ 参考答案: 答案解析:
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合( )。具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合( )。具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险经有关金融监管部门批准设立的金融机 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( 基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。A.1倍以上3倍以下 A.1倍 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10% B.15% C.20% D.25% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关证券交易所的交易规则,正确的是( )。进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员未经证券交易所许可, 下列有关证券交易所的交易规则,正确的是( )。进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列选项中,不属于基金份额持有人享有的权利是( )。 下列选项中,不属于基金份额持有人享有的权利是( )。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案