多选题:期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。 A.向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易 D.接受客户委托代为从事期货交易 参考答案: 答案解析:
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。 不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
当不同客户之问存在利益冲突的,期货公司应当遵循( )的原则予以处理。 当不同客户之问存在利益冲突的,期货公司应当遵循( )的原则予以处理。A.大客户利益优先 B.小客户利益优先 C.关系客户利益优先 D.公平对待 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并 中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( ) 证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案