单选题:证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 参考答案: 答案解析:
证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金,且保证金不得用证券充抵。( ) 证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金,且保证金不得用证券充抵。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。A.人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下 B.3万元 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 ( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案