单选题:取得从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 取得从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A.未被机构聘用 B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前曾受过轻微的刑事处罚 参考答案: 答案解析:
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
基金托管人应建立有效的( ),以保障内部控制工作责任的全面落实。 基金托管人应建立有效的( ),以保障内部控制工作责任的全面落实。A.稽核检查制度 B.稽核监督体系 C.内部控制制度的评审和反馈机制 D.内部控制工作责任 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案
下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:单选题 查看答案