多选题:根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。 A.向客户充分揭示期货交易风险 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D.挪用客户的期货保证金或者其他资产 参考答案: 答案解析:
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。 A.公开、公平、公正 B.公开、公平、诚实守信 C.公平、公正、诚实守信 D.公开、公平、公正和诚实信用 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。 A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金、期货交易所自 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案