证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括()。A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

下列选项中，属于托管人职责的是( )。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C.按照

发行人应于金融债券每次付息前( )个工作日公布付息公告。A.1 B.2 C.3 D.4

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组A.①

某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）A.500% B.

金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日 B.4月30日 C.5月1日 D.7月31日

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。A.1 B.2 C.

收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得公众公...

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登...

下列有关可转换公司债券相关规定的说法中，正确的是（　）。A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 B.可转换公司债

股份有限公司注册资本为5000万元，现有董事5人。下列发生的情形中应当在2个月内召开临时股东大会的有（  ）。A.董事人数减至4人 B.公司未弥补亏损达到100

根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是（  ）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事 B.一人有限责任

有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例。A.按照转让时各

公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。A.五万以上二十万元以下  B.十万以上二十万

余额包销最长不得超过（ ）。A.1个月 B.3个月 C.半年 D.1年

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。A.10 B.20 C.30 D.50

下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证...

投资建议服务内容不包括（    ）。A、投资的品种选择 B、投资组合 C、理财规划建议 D、代为理财

以下说法错误的是（    ）。A、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次 B、被监管机构采取重大行政监管措施未满两年不得通过年检 C、被协会采取纪律处

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（    ）个月内，不得买卖该种股票。A、3 B、6 C、9 D、12