首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则A.①②③ B.

按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（ ）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场A.①② B.②③ C.③④ D.①③

货币乘数指（ ）。A.基础货币和货币供给之间的倍数 B.贷款数和货币供给之间的倍数 C.存款数和货币供给之间的倍数 D.准备金数与货币供给之间的倍数

按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场 B.一级市场和二级市场 C.货币市场和资本市场 D.证券市场和非证券金融市场

目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。Ⅰ．基本法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．部门规章Ⅳ．地方法规A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D

股票应当载明的主要事项包括公司名称、（ ）。Ⅰ．公司成立日期Ⅱ．股票种类Ⅲ．票面金额及代表的股份数Ⅳ．股票的编号A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。A.N B.H C.A D.B

下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A:人民币汇率上升 B:宏观经济发展数据低于预期 C:央行宣布增发长期建设用国债 D:财政部宣布提供资金用于基础设施建

在我国，设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构

在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》A. 股票、企业债券 B. 政府债券、证券投资基金 C. 股票、政府债券 D.

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 B、有限责任公

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员；②证券公司的控...

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为( )。①经中国证监会批准的公开发行股票的公司...

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。Ⅰ.自营业务账户Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.席位情况A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（ ）。A、公司名称 B、证券投资顾问的姓名 C、证券投资顾问服务的内容 D、

下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券②知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为③知情人...

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为A.

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()万元以上()...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对