选择题:营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司( )。A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司( )。 A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度 参考答案: 答案解析:
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是( )。A.证券业协会 B.期货公司 C 根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是( )。A.证券业协会 B.期货公司 C 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。A. 2名 B. 3名 C. 5名 D. 7名 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。A. 2名 B. 3名 C. 5名 D. 7名 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案