选择题:根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。A. 2名 B. 3名 C. 5名 D. 7名 题目分类: 期货法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。 A. 2名 B. 3名 C. 5名 D. 7名 参考答案: 答案解析:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供... 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供... 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施。A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施。A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案
期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者 期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者 分类: 期货法律法规 题型:选择题 查看答案