道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范 B.自我约束 C.功能互补 D.相互促进

（ ）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户 B.基金发行结算专用账户 C

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。A.电话提示 B.约见谈话 C.公开谴责 D.行政处罚

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

依据法律形式的不同，基金可以分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金 B.在岸基金和离岸基金 C.封闭式基金和开放式基金 D.股票型基金和债券型基金

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1922 C、1958 D、1867

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A、定期

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。A. 基金份额持有人 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金投资者

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A. 健全性 B. 独立性 C. 有效性 D. 相互制约

基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。A. 董事会;经营层 B. 理事会;董事会 C. 总经理;董事会 D. 董事会;

( )是金融市场上进行交易的载体。A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.金融工具

下列关于折价率的公式，不正确的是( )。A、折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100% B、折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%

下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。 A、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管...

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起(　)日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2  B

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A.基金份额持有人利益优先的原则  B.基金托管银行利益优先的原则

(　)是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。A.客户至上 B.有效沟通 C.安全第一 D.专业规范

基金客户服务中，（ ）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。A.售前服务 B.售中服务 C.售后服务 D.上门服务

基金监管活动的要素主要包括（ ）等。A.目标、原则、方式、手段 B.目标、体制、内容、方式 C.目标、体制、手段、方式 D.原则、内容、方式、手段

公募基金宣传推介材料允许使用（ ）。A.知名媒体的推荐报告 B.单位或个人材料的推荐材料 C.基金的投资业绩预测 D.最近10个完整会计年度的业绩

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A.涉及基金净值复核的信息披露 B.涉及基金募集的信息披露 C.涉及基金上市交易的信息披露 D.涉及基金投资运作的信