证券的代销期限最长不超过（ ）日。A、60 B、90 C、120 D、180

根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格 B.应当具有证券经纪业务资格 C.应当具

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。A.受托从事的

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5

收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共...

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。A.10％ B.20％ C.35％ D

下列属于监事会职权的有（ ）。①检查公司财务②提议召开临时股东会会议③向董事会会议提出提案④监督高级管理人员执行公司职务的行为A.①②④ B.①

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。①公开...

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A.民事赔偿 B.刑事

交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设

证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20

根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后...

以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的 B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的 C.法人以

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户资...

公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所Ⅳ．按照...

《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 B.向客户作

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会 B.甲公司决定不设副董事长 C.董事李某任