基金托管人应当履行的职责有（ ）。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告...

我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（ ）。A、5年 B、10年 C、8年 D、12年

从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A、辞职 B、与原聘用机构解除劳动

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理A

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。①由证券监督管理机构予以取缔；②处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；③...

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作...

下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并，合并的各方解散③新设合并，被吸收的公司解散④公...

公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证...

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%A.70 B.75 C

以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况.合规情况进行专

从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，...

违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有...

可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不...

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10 B.15 C.20 D.25

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下 B.3万元

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（  ）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B.1个合伙人或者数个合伙人在执业

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的央议④制定公司...

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司向所有现有股东配股 C.有30名股东的