选择题：防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

题目内容：

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程 Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

下述机构中的医师不适用执业医师法的是A.计划生育技术服务机构 B.药品生产经营机构 C.医疗机构 D.预防机构 E.保健机构

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上...

分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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