根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有(   )。A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但

下列关于公开发行证券的说法，错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后，发行

某有限责任公司股东甲、乙、丙、丁分别持有公司5％、20％、35％和40％的股权，该公司章程未对股东行使表决权及股东会决议方式作出规定。根据公司法律制度的规...

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。Ⅰ．中国证券业协会会员...

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金；Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3...

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性；Ⅱ．服务的效率性；Ⅲ．客户投诉情况；...

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。Ⅰ．营业执照是否有效Ⅱ．营业执...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问。（    ）Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个...

下列关于资产管理业务监管的说法中正确的是（    ）。A、证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查 B、证券公司应当按月编制资产管理业

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近（ ）年无重大违法违规记录。A、2 B、3 C、4 D、5

客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）A.2010年 B.2028年 C.2013年 D

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，保存有关介绍业务的凭证。合同等资料的期限不得少于（）年。A.5 B.3 C.2 D.1

某期货交易所设立在A区，后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。 请回答下列问题： 在...

会员制期货交易所理事长的职权包括（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.决定设立专门委

期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本、净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 B.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业

（）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会

期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）A.其他期货公司的客户 B.交易所的交易结算会员 C.交易所的非结算会员 D.本公司的客户