下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书编号 D.股东的出资日期

对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。A、责令改正，给予警告 B、情

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚...

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁...

下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。①股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人②监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其...

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。A.未按照公司债券募集办法履行义务 B.公司有重大违法行为且后果严重的

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。①发行人的董事②持有公司5%以上股份的股东③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员...

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取...

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优...

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，...

下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格，不能对享有权利、...

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②...

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供...

下列选项中，关于操纵证券市场行为说法正确的是（）。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者...