目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A. 发行债券的企业 B. 基金销售机构 C.

（ )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A、持续学习 B、持证上岗 C、守法合规 D、诚实守信

（ )是市场经济的核心机制。A、竞争 B、教育 C、道德 D、家庭背景

下列关于对冲基金的说法错误的是( )。A、对冲基金即是“风险对冲过的基金” B、对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。A、合规管理部门 B、管理层 C、督察长 D、监事会

基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。 A、15个工作日B、30个工作日C、15个自然日D、30个自然日

公开募集基金合同的内容包括(　)。　　Ⅰ.基金的运作方式　　Ⅱ.基金份额赎回程序　　Ⅲ.开放式基金的基金份额总额　　Ⅳ.争...

基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金管

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查 B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查 C.应当尽力减少主观

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A、基金管理人 B、基金销售机构 C、商业银行 D、保险公司

下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。A、债券基金 B、货币市场基金 C、股票基金 D、混合基金

（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东...

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。A.取得基金从业资格 B.必须具备相关的基金从业经验 C.由所在机构进行执业注册登记 D.经基金管理人或者基金销售机

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。A.票据 B.债券 C.契约型投资工具 D.各类股票

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人 B.基金代销机构 C.基金管理人 D.基金份额持有人

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。A、统一印制服务协议 B、基金投资人享有自主选择增值服务的权利 C、增值服务费从申购（认购）资金中扣除 D、提

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。A、有效性原则 B、独立性原则 C、成本效益原则 D、考察性原则

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。A.QDII基金 B.LOF C.ETF D.伞形基金

（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险 B、信息披露合规风险 C、投资合规性风险 D、销售合规风

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。A、基金管理人出具委托其托管的委托涵 B、基金托管人出具委托其托管的委托涵 C、具备安全保管基金全部资产的条