财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。接受委...

下列选项中，有关证券代销金融产品的表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认...

禁止证券交易所、证券公司以及（ ），在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。A、媒体部门 B、信托公司 C、证券登记结算机构 D、资金托管机构

收购人以（ ）方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。A、要约 B、协议 C、赎回 D、竞标

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（ ）。A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果 C.期

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者

期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况

期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构

从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A公开、 公平、 公正 B公开、 公平、 诚实守信 C公平、 公正、 诚实守信 D公开、 公平、 ...

依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.期货协会 B.证监会 C.银监会 D.期货交易所

根据《期货交易管理条例》的规定，（ ）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。A.期货公司 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督委员会 D.中国证券监督管

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（ ）职责。A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证

（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户

关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）。A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C.报告期货交易

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。A.应当遵守金融信息传播相关规定 B.应当保护他

人民法院可以冻结的资金是（ ）。A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B.客户在期货公司保证金账户中的资金 C.期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在