K线图中的阳线通常用（ ）来表示。A、黑色实体 B、白色实体 C、绿色实体 D、空心实体

容户风险特征可以由（ ）这些方面构成Ⅰ.风险偏好Ⅱ.实际风险承受能力Ⅲ.风险认知度Ⅳ.未来市场风险水平A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年.A、1 B、3 C、5 D、6

在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。Ⅰ.资金的筹集Ⅱ.进行基本分析和技术分析Ⅲ.评价投资组合的业绩Ⅳ.根据环境的变化对投资组合的修正A

下列各项中，属于股权分置改革积极效应的是改革有利于( )Ⅰ.不同股东之间的利益行为机制趋于一致化Ⅱ.建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制Ⅲ...

在（B系数运用时( )Ⅰ.牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择(B系数较大的股票，以期获得较高的收益。Ⅱ.牛市时，在估值优势相差不大的...

套利定价模型表明( )。Ⅰ.市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定Ⅱ.期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素...

（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（ ）。A.名称，成立时间，登记时间 B.住所，联系方式主要负责人 C.基本诚信信息 D.过往业绩

我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（ ）来运营。A.合伙人协议 B.投资人协议 C.投资协议 D.合伙协议

下列不属于基金托管人职责的是（ ）A、基金资金清算 B、会计复核以及对基金投资运作的监督 C、基金资产保管 D、基金资产的投资运作

合伙型基金的合格投资者人数不超过（ ）人。A、20 B、50 C、100 D、200

（ ）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A、财务尽职调查 B、风险尽职调查 C、人事尽职调查 D、业务尽职

我国信托法是在（ ）年正式实施。A.2001 B.2009 C.2007 D.2000

关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）。A、基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务 B、在契约框架下，投资

欧洲议会于（ ）通过了《泛欧金融监管改革法案》。A、2010年9月 B、2010年1月 C、2011年1月 D、2011年9月

中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A、《私募投资基金推介行为管理办法》 B、《私募投资基金募集行

下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁...

合规投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A. 50万 B. 100万 C. 500万 D. 80万

美国于2010年出台了（ ），对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。A. 《另类基金管理产指引》 B. 《创业投资基金管理A指