封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。 Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限为2年以上 Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元...

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有()。①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机②期货价格具有预...

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项...

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙 B.甲对其所投资企业的债务承担连带

简单算术股价平均数的缺点有（ ）Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性A

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（ ）。Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人...

下列关于虚拟资本的表述错误的有（ ）。Ⅰ.虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化Ⅱ.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格Ⅲ.虚拟资...

证券交易所的职能包括(    )。①组织和监督证券交易；②对会员进行管理以及对上市公司进行管理；③对全国证券、期货业进行集中统一监管；④维护证券市场秩...

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ....

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100

下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5% B.10%

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度

（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展 B.交易 C.资本投入 D.资本退出

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变 B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 C.法律规定的权利和义务，仅

中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的...

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，...

从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.