题目内容:
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是( )。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度 B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控 C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续 D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
参考答案:
答案解析:
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是( )。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度 B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控 C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续 D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制