公司的财产包括（ ）。Ⅰ．动产Ⅱ．不动产Ⅲ．货币组成的有形财产Ⅳ．货币组成的无形财产A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）Ⅰ．核心服务Ⅱ．客户招揽Ⅲ．有形服务Ⅳ．附加服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

非法证券活动经证监会及其派出机构认定后，（    ）要负责做好本地区案件查处和处置善后工作。A、省级人民政府 B、市级人民政府 C、县级人民政府 D、地方人民政

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（    ）。A、年度业务报告 B、年检申请报告 C、企业法人营业执照 D、经注册会计师审计的财务会计报表

证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券分析师的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（    ）。

公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（    ）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.向基金份额持有人违规...

证券公司办理集合资产管理业务，可接受的资产形式是（ ）。A、货币资金 B、实物资产 C、债券资产 D、股票资产

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定 的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.无权代理 B.职务代理 C.

营业部负责人（ ）年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。A.期货公司净资本计算标准及最低要求 B.

甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再...

根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。A.证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.代垫保证

期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。

期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（ ）调解处理。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货交易所

某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货...

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的（）。A.可能发生的损失 B.预计损失的会计处理情况 C.或有负

期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.有关法律 B.有关法规 C.有关规章 D.有关政策