商业银行除发行普通的金融债券外，还包括()和()。A.次级债券；信用债券 B.次级债券；资本补充债券 C.信用债券；资本补充债券 D.信用债券；担保债券

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。①公正②平等③公开④公平A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表 B.资产负债表  C.利润表 D.所有者权益变动表

下列属于消费信用的是（）。A.银行对在校大学生提供助学贷款 B.以商品交易为目的的预付定金 C.企业间的商品赊销 D.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。A.证券公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.基金公司

下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（ ）。Ⅰ、利率互换；Ⅱ、信用联结票据；Ⅲ、信用互换；Ⅳ、保证金互换。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、

股票的收益由( )组成。Ⅰ．再投资Ⅱ．股息收入Ⅲ．资本损益Ⅳ．公积金转增收益A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明...

股权类期权包括（ ）。Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权 A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC...

证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A、公开原则B、诚信原则C、公正原则D、公平原则

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同A.①②③④ B.②③④ C.①

根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。A.9 B.5 C.7 D.3

申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括（ ）。A、公司法定代表人签署的设立登记申请书 B、董事会指定代表或者共同委托代理人的证明 C、公司章程 D

在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。A、权威性 B、不可替代性 C、可选择性 D、中介性

作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅳ...

转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能...

不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的 B.公司合并、分立、转让主要财产的 C.公司章

按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。①2②3...

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于...

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅...