合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B

对货币供应是有决定性影响的因素有（ ）Ⅰ.贸易收支Ⅱ.外汇收支Ⅲ.国际收支Ⅳ.信货收支Ⅵ.财政收支A、Ⅳ.Ⅵ. B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ.

变量和变量之间通常存在（ ）Ⅰ.因果关系Ⅱ.确定性函数关系Ⅲ.相关关系Ⅳ.线性关系A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅱ.Ⅲ

K线是一条柱状的线条，由（ ）组成。Ⅰ.影线Ⅱ.最高价Ⅲ.最低价Ⅳ.实体A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅳ

信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A、补偿利率波动风险 B、补偿流动风险 C、补偿信用风险 D、补偿企业运营风险

下列属于资产配置三大层次的是（ ）。Ⅰ.全球资产配置Ⅱ.大类资产配置Ⅲ.行业风格配置Ⅳ.公司风格配置Ⅴ.国内资产配置A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.

下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（ ）Ⅰ.反映的是客户对风险的主观评价Ⅱ.人们对风险的认知度往往取决于他的知识水平和生活经验Ⅲ.不同的人...

个人生命周期包括（ ）Ⅰ.探索期Ⅱ.建立期Ⅲ.成长期Ⅳ.维持期Ⅴ.高原期A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D、

下列关于投资规划的说法错误的是（ ）。Ⅰ.制订了完整的投资计划，需要不断地评佑投资策略和方法。保障投资计划的可行性，通常每2年做一次投资总结Ⅱ.只...

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A、死亡率模型 B、Logit模型 C、线性概率模型 D、线性辨别模型

关于预期收益率、无风险利率、某证券的β值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是( )。A、预期收益率=无风险利率-某证券的β值市场风险滋价 B、无风险利

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括( )。Ⅰ.公司的财务制度Ⅱ.公司的收益分配和激励制度Ⅲ.公司的内部制度和管理Ⅳ.公司人力资源管理A、Ⅰ.Ⅱ

家庭收支预算中的专项支出预算不包括( )。Ⅰ.子女教育或财务支持支出预算Ⅱ.医疗Ⅲ.其他爱好支出预算Ⅳ.食、住Ⅴ.保费支出预算A、Ⅱ.Ⅳ B

下列（ ）不属于申请机构的子公司。A.持股38%的其他企业 B.持股26%的其他企业 C.持股4%的金融企业 D.持股9%的金融企业

投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（ ）。A、投资条款、管理条款和反摊薄条款 B、投资条款

申请创业投资企业的备案管理部门分（ ）和（ ）两级。A、注册部门；核准部门 B、国务院管理部门；省级管理部门 C、境内管理；境外管理 D、普通管理部门；特殊管理

股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方

我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（ ）人。A.50 B.200 C.10 D.20

公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。A、30% B、25% C、20% D、15%

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（ ）。A、净资产2000万的销售公司 B、总资产500万元的广告公司 C、总负债1000