LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A、份额申购、金额赎回 B、金额申购、份额赎回 C、金额申购、金额赎回 D、份额申购、份额赎回

（ ）是合规管理的关键性原则。A、惩罚性原则 B、隔离性原则 C、独立性原则 D、分离性原则

封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。A、法律主体资格不同 B、份额限制不同 C、价格形成方式不同 D、激励约束机制与投资策略不同

ETF基金最早产生于（ ）。A、加拿大 B、英国 C、美国 D、澳大利亚

（）是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标 B.基金监管的原则 C.基金监管的手段 D.保护投资者利益

下列各项说法中，错误的是（）。A.揭示投资风险 B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩 C.告知客户投资的基本流程和一般原则 D.不得进行虚假或者误导性陈述

市场细分是指根据（）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求恃征 B.市场的不同特点 C.客户所处地域差别 D.市场的供求状况

能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETF B.LOF C.伞形基金 D.保本基金

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金发起人

防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是（ ）。A、决策失误 B、执行不力 C、操作风险 D、法律法规

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为...

下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。A、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率 B、开放式基金的认购费

集合投资的优点是（ ）。A、强化监管 B、具有规模优势 C、收益稳定 D、风险固定

（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A、内幕交易 B、正当交易 C、操纵市场 D、不正当交易

董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。A.公司及基金投资运作中的重大关联交易  B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所  C.法律、

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（）A. 明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录 B. 对系统运行数据中涉及基金投

下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围？（）A. 分析基金走势 B. 宣传推介基金 C. 发售基金份额 D. 办理基金份额申购和赎回

基金信息披露义务人不包括（）。A.基金管理人  B.基金代销机构  C.基金托管人  D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的( )。A. 受托管理业务 B. 基金销售业务 C. 基金管理业务 D. 募集资金活动

基金管理人的合规审核不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审査人员 C.合规审核调査 D.合规审核评价