决定投资者的风险承受能力的因素不包括（ ）。A.投资期限 B.现金流入情况 C.资产负债状况 D.风险厌恶程度

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。A.跨期性

（ ）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。A.转换期限 B.转换价格 C.赎回条款 D.回售条款

（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规 B.诚实守信 C.客户至上 D.忠诚尽责

基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、20 C、10 D、7

根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。A、在岸基金和离岸基金 B、公募基金和私募基金 C、契约型基金和公司型基金 D、股票基金、债券基金、混合基金和货币市场

以下关于道德与法律的关系说法错误的是（ ）。A. 道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，但是在根本目的上不一致 B. 有些行为不违反法律但违反道德；还

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A. 基金托管人；中国证监会 B. 基金管理人；中国基金业协会 C.

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（ ）检查，出具合规意见书。A. 董事长 B. 监事长 C. 督察长 D. 董

基金管理人合规管理的基本原则不包括（ )原则。A、独立性 B、平衡性 C、公正性 D、专业性

以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（ )。A、发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格 B、发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为(　)。A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理 B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理 C.

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。A.集中资金投资几种股票，以获得超额收益 B.集中资金，有利于发挥资金的规模优

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3 B.10 C.5 D.20

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包...

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经...

QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外托管人信息 B.投资交易信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.外币交易及外币折算相

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报 B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报 C.

下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公...