下列关于股票的说法，正确的有（）。Ⅰ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ.股票是一种...

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ.退休金Ⅱ.救灾款Ⅲ.失业救济Ⅳ.市政建设A.Ⅱ、Ⅳ

封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上Ⅱ.基金合同期限为2年以上Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持...

（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A、信贷融资B、直接融资C、间接融资D、境外融资

刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为()。

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括（ ）。Ⅰ.证券市场网络化Ⅱ.金融机构的去杠杆化Ⅲ.金融监管的改革Ⅳ.国际金融合作的进一步加强A

董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括( )。①挪用公司资金；②将公司资金以其他个人名义开立账户存储；③将公司资金借贷给他人或者以公司资产为...

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保...

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定...

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。①国家机关②期货交易所的Ⅰ作人员③未能提供开户证明材料的单位和个人④证券、期货...

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.7 D.10

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当( )。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘

下列说法中，正确的是（ ）①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等...

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，...

下列说法中正确的是（ ）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务...

下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。A.另类子公司可以融资 B.另类子公司不得对外担保 C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.当地财政部门 D.期货业协会

《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有 B.短期经营 C.营运 D.信贷