选择题:基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。A、独立性 B、平衡性 C、公正性 D、专业性 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。 A、独立性 B、平衡性 C、公正性 D、专业性 参考答案: 答案解析:
封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币( )。A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元 封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币( )。A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A、岗前教育 B、岗位教育 C、离岗教育 D、基金业协会的自律 ( )是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A、岗前教育 B、岗位教育 C、离岗教育 D、基金业协会的自律 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。A、诚实守信 ( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。A、诚实守信 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。A、代销 B、直销 C、包销 D、承销 ( )渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。A、代销 B、直销 C、包销 D、承销 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?( )A、办理基金份额申购和赎回 B、宣传推介基金 C、发售基金份额 D、分析基金走势 下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?( )A、办理基金份额申购和赎回 B、宣传推介基金 C、发售基金份额 D、分析基金走势 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案