基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月 B.每半年 C.每季度 D.每年

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。A.是否具有股权性 B.基金成立是否规定了最低规模 C.是否被监管部门严格监督 D.基金规模是否固

基金监管的基本原则不包括（ ）。A.保障投资人利益原则 B.适度监管原则 C.连续监管原则 D.依法监管原则

投资决策委员会所议事项具体为（ ）。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；Ⅲ.决定基金的资产分...

在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经( )核准。A、基金持有人大会 B、证券交易所 C、基金托管人 D、中国证券登记结算公司

公开披露的基金信息不包括（ ）。A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B、基金资产净值、基金份额净值 C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和

货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、1年

内部控制的基本要素不包括（ ）。A、信息沟通 B、控制活动 C、风险披露 D、控制环境

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事

根据法律形式可以将基金分为（ ）。A、封闭式基金和开放式基金 B、增长型基金、收入型基金和平衡型基金 C、主动型基金和被动型指数基金 D、契约型基金和公司型基金

世界上（ ）被看作是最早的基金。A、1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金 B、1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金 C、1868年英国成

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。

下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B、减少违规处罚导致的损失 C、减少声誉风险导致的潜在损失 D、减少基金持

我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）。A、5000万元人民币 B、1亿元人民币 C、3亿元人民币 D、5亿元人民币

基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。A、客观性原则 B、全面性原则 C、

关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。A、赎回费用=赎回总额*赎回费率 B、赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值 C、赎回金额=赎回总额-后端收费金额 D、赎

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。A. 合规与风险控制部 B. 督察长 C. 合规与风险管理

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。A. 建立内部控制制度 B. 设置内部控制机构 C. 营造内部控制环境 D. 执行内部控制制度