财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会...

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...

下列行为中违反《中华人民共和国中国人民银行法》的有（ ）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正...

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A.①②④⑤

按运作方式的不同，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金与货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基

证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括（）。A.撤销证券从业资格 B.处以5万元的罚款 C.处以9万元的罚款 D.一律给

根据公司法律制度的规定，A上市公司出现下列情形时，应当召开临时股东大会的有（　　）。A.董事人数仅为公司章程规定人数的1/4 B.单独持有公司5%股份的股东郑某

下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。A.非依法发行的证券，不得买卖 B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C.证券在证券交易所上市交易

发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。Ⅰ．发行人网站Ⅱ．中国证监会网站Ⅲ．中国证券报网站Ⅳ．...

自营业务所需资金的调度应当由（    ）负责。A、自营业务部门 B、非自营业务部门 C、投资决策机构 D、财务部门

证券业财务与会计人员禁止从事以下行为不包含（    ）。A、违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息 B、未经授权动用本单位的资金、财产

股份有限公司申请股票上市，应当符合（    ）。 Ⅰ.公司股本总额不少于人民币三千万元 Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上 ...

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，若改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A、股东大会 B、董事会 C、总经理 D、

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准 B.调整涨跌停板幅度 C.按一定原则减仓 D.以上都正确

期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责A.期货公司监事会 B.期货公司董事会 C.期货公司股东会 D.期货公司总经理

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。 A客户 B会员 C员工 D股东