选择题:证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。A.1万

题目内容:

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下

参考答案:
答案解析:

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事...

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证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲Ⅲ.执业证...

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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入

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有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

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按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和

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