下列选项中，属于自制原始凭证的是（　　）。A．材料请购单 B．购货合同 C．火车票 D．收料单

当市场由卖方市场转变为买方市场时，过分关注产品本身特性的（　　）会使企业忽视市场需求，导致“市场近视症”。A．生产观念 B．产品观念 C．推销观念 D．

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（　　）

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员

取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中同证券业协会注销其执业证书。（　　）

发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（　　）

发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（　　）

招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过2个月。（　　）

所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（　　）

金融机构可以为客户开立匿名账户。（　　）

操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（　　）

下列哪项最能反映商业银行面临的操作风险?（　　）A．交易对手提前执行互换合同 B．某国遭受恐怖袭击 C．美联储出人意料地将利率降低了100点 D．信用评

下列关于交易账户的说法，正确的是（　　）。A．为交易目的而持有的头寸是自营头寸 B．记人交易账户的头寸在交易方面所受的限制很多 C．银行应当对交易账户头寸

假设模型得到的CAP曲线中，实际模型与随机模型、理想模型围成的图形面积分别为O.3和0.1，则该CAP曲线对应的AR值等于（　　）。A．3 B．0.33 C

假设目前收益率曲线是向上倾斜的，如果预期收益率曲线将变得较为平坦，则以下四种策略中，最适合理性投资者的是（　　）。A．买人距到期日还有半年的债券 B．卖出永

下列关于交易账户的说法，不正确的是（　　）。A．交易账户记录的是银行为了交易或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸 B．记人交

《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（　　）

从一般情况看，实属理论假设的偿还国债的资金来源是（　　）。A．偿债基金 B．财政盈余 C．预算列支 D．举借新债

在实际收益率相等情况下，单利计息国债的票面利率一般会（　　）复利计息的票面利率。A．等于 B．高于 C．低于 D．不一定

证券市场监管的经济手段包括（　　）。A．利率政策 B．公开市场业务 C．信贷政策 D．税收政策