判断题:中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( ) 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( ) 参考答案: 答案解析:
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中同证券业协会注销其执业证书。( ) 取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中同证券业协会注销其执业证书。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。( ) 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效,特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过2个月。( ) 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效,特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过2个月。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案