9月初，某机构投资者持有2000万元指数成分股组合及2000万元国债组合。当时国内股市上涨，令其考虑增持股票组合，同时减持国债组合。该机构投资者打算把股票组合投

主权财富基金的特点是，投资期较（），规模（）。 A．长，大 B．短，小 C．长，小 D．短，大

期货价格是通过在期货市场上公开、公平、公正、透明、集中竞价产生的，几乎不存在价格垄断或价格欺诈等问题表现了基差交易模式的（）。 A．公平性 A．期货市场 B．公

B-S-M定价模型的主要思想是，在存在套利机会的条件下，构造一个由期权与股票所组成的无风险资产组合，这一组合的收益率必定低于无套利区间上界，由此得出期权价格满足

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。 （ ）

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述中，正确的有（）。 A．不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金 B．可以冻结、划拨保证金账户中属于

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。 A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．工商行政管理部门

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A．

根据下面资料，回答题 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对

期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。

对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）。 A．批评 B．协会内通报批评 C．通过媒体公开谴责 D．取消会员资格并公告

中国金融期货交易所应当从（ ）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 A．投资者经济实力 B．金融期货产品认知能力 C．投资经历

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是( )。 A．防范和隔离风险

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（ ）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 A．董事长 B．总经理 C．副总经理 D．交易员

期货公司申请设立分支机构应当具备的条件包括()。 A．申请日前6个月符合风险监管指标标准 B．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C．近1年内未

期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于（）元。 A．人民币50万 B．人民币100万 C．美元50

（ ）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 A．中国证监会及其派出机构 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．保证金监控中心

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A．期货公司董事会 B．中国期货业协会 C．中国证监会及其派出机

某期货公司在上海期货交易所专用结算账户中的实有货币资金约1亿元。该公司某客户欲用一张铜标准仓单冲抵期货保证金。假设前一天铜最近交割月份期货合约的结算价为4823

注册会计师应当针对评估的由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险确定总体应对措施。下列各项措施中，错误的是（ ）。 A．修改财务报表整体的重要性 B．评价被审计单