单选题:推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
根据下面资料,回答题 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金 根据下面资料,回答题 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。 对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒()。 A.批评 B.协会内通报批评 C.通过媒体公开谴责 D.取消会员资格并公告 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
中国金融期货交易所应当从( )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 中国金融期货交易所应当从( )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 A.投资者经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是( )。 A.防范和隔离风险 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案