按阶段还分，风险处置可以分为（　　）。A．临时性处置与预测性处置 B．指导性处置与约束性处置 C．预控性处置与约束性处置 D．预控性处置与全面性处置

对于划分为损失类的贷款，应按贷款余额的（　　）计提专项准备金。A．200% B．50% C．80% D．100%

股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司

书面借款合同中应详细约定各方当事人的（　　），避免对重要事项未约定，约定不明或约定无效。A．权利 B．义务 C．任务 D．权限 E．违约责任

业绩评估的不足有（　　）。 A．指数均以资本资产定价模型为基础，可能导致评价结果失真 B．指数中都含有用于测度风险的指标，可能导致基于不同的样本选择所得到的

（　　）是借款人自主支付方式下的重要环节。A．贷款申请 B．贷前调查 C．事后核查 D．贷款分析

审核限制性条款中，对贷款客户的限制性条款包括（　　）等类型。A．贷款支付金额、支付对象的要求 B．对内担保的限制 C．股东分红的限制 D．交叉违约的限制

假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A（　　）。 A．期望收益率为30% B．期望收益率为35% C．估计期望方差为1．3

马柯威茨分别用（　　）来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)，建立均值方差模型帮助进行决策。 A．平均收益率和收益率的方差 B．期望收益率和收益率的方差

现代证券组合理论包括（　　）。 A．马柯威茨的均值方差模型 B．单因素模型 C．资本资产定价模型 D．套利定价理论

下列交易中，属于证券交易的有（　　）。 A．股票交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易

对基金管理人进行评价应当考虑的内容（　　）。 A．基金管理公司的治理结构 B．投资管理和研究能力 C．股东、高级管理人员、基金经理的稳定性 D．以上都正

下列关于金融期权的说法中，正确的有（　　）。（1分）A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B．看涨期权赋予期权购买者有买人的权利 C．

一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线。（ ）

形态类分析方法认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律。（ ）

证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的假设条件。　（　　）

损益表分析经常采用（　　）。 A．趋势分析法 B．结构分析法 C．比率分析法 D．比较分析法

以下关于速动比率表述不正确的是（　　）。A．速动比率能更准确、可靠地评价借款人资产流动性及其偿还短期债务的能力 B．一般认为速动比率为1较为合适 C．零售

下列不属于WMS指数应用特性的是（　　）。 A．在WMS升至80以上，此时股价持续上扬，是卖出信号 B．在WMS跌至20以下，股价持续下降，是买进的信号 C

下列属于量价关系特点的是（　　）。 A．量是价的先行指标 B．逆时钟曲线法是最浅显、最易入门的量价关系理论 C．葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后，总