期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（ ）进行验证。 A．资金 B．持仓 C．委托 D．指令

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。 A．客户投诉档案应当至少保存20年 B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C．期货公

会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）

依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是（ ）。 A．中国证监会 B．期货保证金安全存管监控机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会及其派出机构

分泌肺表面活性物质的细胞是 （ ） A．肺泡巨噬细胞 B．肺间质中的肥大细胞 C．气管平滑肌细胞 D．肺泡壁上Ⅱ型上皮细胞 E．肺泡壁上Ⅰ型上皮细胞

下列各项中，属于金融期货性质的是（　　）。Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的Ⅱ.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损是无限的Ⅳ.

以下对ADR监测目的和意义的叙述中，不正确的是 A．减少ADR的危害 B．促进临床合理用药 C．促进新药的研制开发 D．简化或缩短新药临床试验 E．弥补药品上市

“研究来源和目的的描述是否清楚”是评价原创性论著的

基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者为（）。

关于投资协议常见条款,以下表述错误的是()。A．董事会席位条款又称保护性条款 B．反摊薄条款的实质是一种价格保护机制 C．股权投资基金可通过董事会席位条款约定委

在总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上，中国银监会提出了“管存款、管风险、管内控、提高透明度”的监管理念。（　　）

风险对冲对管理（　　）非常有效。A．利率风险 B．汇率风险 C．股票风险 D．商品风险 E．操作风险

我国商业银行贷后管理存在的问题有（　　）。A．贷后检查制度流于形式 B．对贷后管理的重视程度不够 C．贷后管理激励约束机制不健全 D．贷后管理制度建设滞后 E．

柜面业务操作风险的成因包括（　　）。A．客户监管难度加大，信息技术手段不健全 B．轻视柜面业务内控管理和风险防范 C．规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 D．柜

《有效风险数据加总和风险报告原则》要求风险报告要具有（　　）。A．准确性 B．综合性 C．科学性 D．清晰度 E．可用性

商业银行市场风险管理体系的内容有（　　）。A．有效的董事会和高级管理层的治理架构 B．完备、可靠的IT系统 C．全面的市场风险管理政策 D．可靠的独立验证机制

处于成长期的企业或高科技企业的收益波动性（　　），利率（　　）。A．小；高 B．小；低 C．大；高 D．大；低

通过外部评级机构搜集到的日常国别风险信息不包括（　　）。A．官僚主义 B．外部评级降级 C．国家违约 D．信用违约掉期报价大幅上升

（　　）是因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。A．客户、产品和业务活动事件 B．外部欺诈事件 C．信息科技系统

商业银行获得个人客户信用记录的途径不包括（　　）。A．海关 B．税务 C．律师事务所 D．中国人民银行个人征信系统