下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A．经济周期循环对股票市场的影响非常显著 B．股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行 C．经济景气变动从根

证券交易结算方式可以分为（）。 Ⅰ统一结算Ⅱ全额结算 Ⅲ差额结算Ⅳ净额结算A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时（）。 Ⅰ不得代理委托人从事证券投资 Ⅱ不得与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ不得与委托人约定分担证券投资损失

从内容上看，中国证券市场对外开放包含（）。 Ⅰ在国际资本市场募集资金 Ⅱ开放国内资本市场 Ⅲ有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 Ⅳ对我国香港和澳

下列关于股票简称的说法中，正确的有（）。 ⅠN股代表新加坡股Ⅱ1股代表伦敦股 Ⅲ8股代表境内上市外资股ⅣH股代表港股A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、

单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的（）时，上海证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．10％ B．15％ C．30％ D．25％

采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金称为（）。A．开放式基金 B．私募基金 C．封闭式基金 D．公募基金

某公司发行的银行间债券市场中长期债券信用评级为A，其含义是（）。A．偿还债务的能力较强，较易受不利经济环境的影响，违约风险较低 B．偿还债务的能力极强，基本不受

国债转托管服务费按转出国债面值金额的（）计算。A．0．O1％ B．0．06％ C．0．005％ D．0．5％

证券投资人投资证券的目的包括（）。 Ⅰ赚取市场差价Ⅱ促进公益事业 Ⅲ获取高于银行利息的收益Ⅳ参与公司管理A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、

投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，究其原因主要有（）。 Ⅰ投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ投资者

境外金融机构法人发行债券实际缴纳资本不低于（）亿元人民币或等值货币。A．100 B．200 C．50 D．150

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A．特种债券和保值债券 B．收入债券和专项债券 C．一般责任债券和专项债券 D．基本建设债券和国家重

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。A．记名股票或无记名股票 B．优先股票 C．无记名股票 D．记名股票

总敞口头寸反映整个货币组合的外汇风险，计算方法不包括（）。A．累计总敞口头寸法 B．净总敞口头寸法 C．短边法 D．VaR分析法

下列关于金融期权的说法中，错误的有（）。 Ⅰ期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡 Ⅱ期权的买方承担买卖基础工具的义务 Ⅲ期权的卖方可以选择履行合约

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动提供相关服务时，关于其法律责任，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ其出具的相关文件资料不得有虚假记载、误导性陈述

下列关于委托指令撤销的说法中，错误的是（）。A．在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通 知场内做市商 B．证券营业部申报竞

ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A．一级市场；一级市场 B．二级市场；一级市场 C．二级市场；二级市场 D．一级市场：二级市场

下列关于ETF和LOF的套利机制的说法中，正确的有（）。 ⅠETF可以实时套利ⅡLOF无法实时套利 ⅢLOF的套利风险高于ETF的套利风险ⅣLOF套利比ET