下列说法中正确的是（ ）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析.预测或建议 B.预测证券市场.证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分

下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保...

下列说法正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理...

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承...

保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ．重点关注Ⅱ．责令进行业务学习Ⅲ．监管谈话Ⅳ．认定...

经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5 C

某股份有限公司股本总额为10000万元，董事会成员有5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的有（　）。A.甲董事辞去董事职务 B.公司累计未弥补的亏损为2

陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务，被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的是（　）。A.陈某以诉讼时效为由进行抗辩，人民法院不予支持 B.陈某以诉讼时效

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。Ⅰ．计划说明书；Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；Ⅲ．集...

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券投资服务 D.证券投资经

制作证券研究报告应当符合的要求不包括（    ）。A、合规 B、客观 C、公正 D、审慎

个人要想成为集合资产管理计划的合格投资者，其持有的金融资产应不低于人民币（    ）。A、100万元 B、50万元 C、500万元 D、1000万元

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格证券的条件之一是投资咨询人员具有从事证券业务（    ）年以上的经历。A、一 B、二 C、三 D、四

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（    ）注销其执业证书。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、

公司的成立日期为（    ）。A、公司营业执照申请日期 B、公司营业执照签发日期 C、开立银行账户，申请纳税登记 D、公司营业执照通过审核日期

根据规定，预先核准的公司名称保留期为（    ）。A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年

根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率 B、市场的特征 C、市场的作用 D、市场的功能

期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。 A及时移送期货公司处理 B及时移送中国证监会处理 C及时移送期货监督管理机构处...

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）A.资产调整值 B.负债调整值 C.客户未足额追加的保证金 D.净资产