金融市场的功能包括（）。A 货币资金融通功能 B 优化资源配置功能 C 顺分散与管理功能 D 定价功能 E 经济调节功能

《中国银行业自律公约实施细则》适用于中国银行业协会全体会员单位。（）

商业银行是依照《中华人民共和国公司法》设立的独立企业法人，具备（）等公司制企业法人特征。A.独立性 B.盈利性 C.经营性 D.公众性 E.服务性

银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

目前，在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据包括（ ）。Ⅰ.《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》Ⅱ.《全国银行间债券市场债券交易流通审...

交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括（ ）。Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量；Ⅱ.前一交易日市场融资融券...

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理

上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993

我国证券市场监管体系包括（ ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.

开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同Ⅱ．交易费用不同Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ

属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是()。①净值②托宾q③股价④投资A.①② B.②③ C.③④ D.①③

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性

货币随时间的推移而发生的增值是货币的()。A.现值 B.内在价值 C.时间价值 D.终值

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5 B.7 C.10 D.1

2016年12月12日，中国（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其...

基金管理费率通常与基金规模成（ ），与风险成（ ）。A.正比，正比 B.正比，反比 C.反比，反比 D.反比，正比

（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券 B.中期票据 C.企业债 D.公司债

公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。A.3 B.5 C.6 D.7

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格A.①②③ B.②③

刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为...