基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。A.适用性原则  B.独立性原则  C.有效性原则  D.相互制约原则

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲  B.基本管理制度  C.经营理念  D.部门业务规章

关于信息披露的作用，以下表述不正确的有( )。A. 在基金运作过程中，通过定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理

一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以( )为基准计算的。A. 基金份额净值 B. 基金市场供求关系 C. 基金发行时的面值  D. 基金发行时的价

基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。A. 3日 B. 7日 C. 2周 D. 1个月

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。A.1 B.2 C.5 D.10

下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（ ）。A.岗位责任 B.信息技术管理 C.资料档案管理 D.内控措施

( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付 B.基金份额登记 C.基金投资顾问 D.基金估值核算

产业保护政策的目的是（ ）。A.反垄断和反不正当竞争 B.防止因重复投资导致的资源低效率配置 C.减小国外企业对本国幼稚产业的冲击 D.防止过度竞争导致的资源低

（　　）年中国银监会颁布了《货币经纪公司试点管理办法》。A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

金融类不良资产经营在收购、管理及处置各个环节可运用的手段多元，预期可实现收益的不确定性和弹性空间较小。 ( )

大额存单的投资人不包括( )。A.个人  B.非金融企业  C.证券公司  D.机关团体

定期回购是指最初出售者在卖出债券至少（）以后再将同一债券买回。A.2天 B.1天 C.10天 D.1个月

商业银行因解散而终止，在注销之前不用清算。（　　）

对信用等级相同的金融机构来说，债券回购率一般低于拆借率。（）

经批准在中国境内设立的，通过电子技术或其他手段，专门从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务，并从中收取佣金的非银行金融机构是（）。A.货币经纪公司B.金

由于综合考评结果可以反映被考评对象的整体经营情况，它通常被应用于战略目标审视、资源配置、人力资源管理应用、制度建设及企业文化建设等方面。

知情权是银行业消费者作为消费主体享有的首要和必不可少的基本权利。

下列说法中，不属于物权所具有的法律特征的是（　　）。A.物权是支配权 B.物权是对世权 C.物权的标的是物 D.物权具有相容性

商业银行最主要的资金来源是( )。A.存款 B.贷款 C.债券投资 D.信用卡业务