选择题:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户( )。Ⅰ.身份Ⅱ.证券投资经验Ⅲ.投资需求与风险...

题目内容:

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户( )。 Ⅰ.身份 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.财产与收入状况

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回...

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下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( )Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

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证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行( )管理。A、编号 B、统一 C、严格 D、宽松

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( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研...

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契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是( )。A.信托性基金 B.开放式基金 C.有限合伙型基金 D.公司型基金

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