选择题:下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( )Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证...

题目内容:

下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( ) Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 Ⅱ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅳ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:
答案解析:

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行( )管理。A、编号 B、统一 C、严格 D、宽松

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( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研...

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契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是( )。A.信托性基金 B.开放式基金 C.有限合伙型基金 D.公司型基金

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私募股权投资基金按法律形式分为( )。Ⅰ.公司型Ⅱ.开放型Ⅲ.合伙型Ⅳ.契约型Ⅴ.封闭型A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.

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根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备下列条件( )。Ⅰ、发起人符合法定人数;有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收...

根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备下列条件( )。Ⅰ、发起人符合法定人数;有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收...

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