上市公司存在（    ）情形的，不得公开发行证券。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用...

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，同时提交的书面材料不包括（    ）。A、执业注册申请表 B、未受过纪律处罚的证明 C、具有二年以

期货公司变更注册资本，应当经（ ）审核。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。 A全面结算会员期货公司应当暂时垫付结算准备金...

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括（ ）。A.接受期货交易所监督管理 B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策 C.按规定缴纳各种费用 D.执行理事会的决议

（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心

会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.3 B.5 C.7 D.10

期货公司可以与他人合资经营管理营业部，但不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。A.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突 B.建立金融期货结算

有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所

（）应当妥善保存有关期货投资者保障保障基金的财务凭证、账薄和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.期货投资者保障基金管理机构 B.财政部 C.期货交易所

设立期货公司，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。A.信任投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.为期货交易提供集中履约

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持？（）[2012年9月真题]A.期货交易所自有资金账户 B.期货交易

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成...

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。[2011年1...

客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。[2012年3月真题]A.没有开平仓方向 B.没

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.市场平均标准 B.经营成本 C.行业自律标准 D.中国证

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。[2012年...