主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。A

融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改...

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益...

签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。A.期货公司和证券公司 B.期货公司和客户 C.证券公司和客户 D.期货公司和证监会派出机构

下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和...

《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基...

下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带

甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（　　）。A.甲公司的控股股东 B.与甲公

根据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，下列事项中，需全体合伙人一致同意的是（  ）。A.聘请合伙人以外的人担任企业的财务负责人 B.出售合伙企业名下

某市房地产主管部门领导王大伟退休后，与其友张三、李四共同出资设立一家房地产中介公司。王大伟不想让自己的名字出现在公司股东名册上，在未告知其弟王小伟的情况下...

公司解散逾期不成立清算组进行清算，且债权人未提起清算申请的，根据《公司法》的规定，相关人员可以申请人民法院指定清算组对公司进行清算。下列各项中，属于该相关...

根据公司法律制度的规定，对于股份有限公司溢价发行股票所得溢价款，应采用的会计处理方式是（  ）。A.列入法定公积金               B.列入资本公积

证券投资者保护基金的来源有( )。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠；Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金；Ⅲ...

上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10％  B.20％  C.30％  D.40％

根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取...

财务与会计人员不得（ ）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财...

《公司法》保护的是（ ）的合法权益。Ⅰ．股东；Ⅱ．总经理；Ⅲ．债权人；Ⅳ．职工。A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

证券公司参与区域性市场，应（ ）。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制...

以下属于欺诈发行股票、债券罪的构成要件的有（    ）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、