基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。A、建立独立的基金销售机构 B、自行开发设立电子

（ ）对有效的风险管理承担最终责任。A.股东会  B.监事会  C.董事会  D.公司管理层

下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则  B.后台管理系统直接面对基金投资人

中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中( )暂不实行简易程序。A. 常规股票基金  B. 混合基金  C. 分级基金 D. 理财基金

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10 B.15 C.30 D

较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括( )。A. 监管对象具有广泛性 B. 监管时间具有连续性 C. 监管活动具有自愿性 D

加入基金业协会的( )，为联席会员。A. 基金托管人  B. 基金服务机构 C. 证券期货交易所 D. 登记结算机构

督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。A. 1 B. 3 C. 5 D. 7

在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。A. 10 B. 15 C. 20 D. 30

证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（）。A.集合投资计划 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.单位信托基金

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人和基金托管人

下列关于宣传推介材料规范的说法，不正确的是（ ）。A.基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确 B.基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的，应当符合中

我国基金高效监管保证不包括（ ）。A.规范的监管程序 B.现代化的监管手段 C.科学的监管技术 D.强有力的监管法律

( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人

公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金的出资人

2010年6月，经国务院批准，率先完成股份制改造的（ ）获准试点开展非金融机构不良资产收购业务。A.东方公司 B.长城公司 C.信达公司 D.华融公司

信托的基本分类不包括的是（）。A.意定信托和非意定信托 B.定性信托和定量信托 C.私人信托与公益信托 D.稳定信托和浮动信托 E.民事信托和营业信托

维护访问的优势在于它能够减少客户寻求其他金融机构服务的需求，排斥竞争者，赢得客户对银行的忠诚。（　　）

银行业监督管理委员会负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。（　）

一般来说，货币市场融资的期限在( )。A.1年或1年以内 B.2年或2年以内 C.3年或3年以内 D.半年以内