封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。Ⅰ．5Ⅱ．10Ⅲ．15Ⅳ．20A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

上市公司向不特定对象公开募集股份的，除金融类企业外，最近一期期末不存在的情形包括（　）。A.持有金额较大的交易性金融资产 B.持有可供出售的金融资产 C.借予他

当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少一定比例时，应当依照法律规定进行书面...

上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（  ）。Ⅰ．上市报告书Ⅱ．相关证监会的核准文件Ⅲ．相关募集说明书Ⅳ．发行公告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

公司合并的种类包括（ ）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人...

承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是（ ）。A.处以1万元的罚款 B.处以5万元的罚款 C.处以20

有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10 B.15 C.20 D.25

设立股份有限公司公开发行股票和公司公开发行新股都应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有（    ）。A、公司营业执照 B、公司章程 C、发起人协议 D、财务会

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在（    ）分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。A、中国证券登记结算公司 B、中

持有公司（    ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。A、百分之三 B、百分之五 C、百分之七 D、百分之八

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行（    ）执业注册。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司 D、中国监督管理委员会

以下关于从事证券业务的专业人员说法错误的是（    ）。A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，不包括相关业务部门的管理人员

会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，中国证券业协会应当在（    ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A、

设立股份有限公司，应当有（    ）为发起人。A、1人以上 B、50人以上 C、2-200人 D、1-200人

关于登记股东名册，下列说法错误的是（    ）。A、未经变更登记的，按约定可以对抗第三人 B、登记事项发生变更的，应当办理变更登记 C、公司应当将股东的姓名或者

证券公司股东出资中的非货币财产，应当经（    ）评估。A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所 C、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 D、具有证券、

自营业务所需资金的调度应当由（ ）负责。A、自营业务部门 B、非自营业务部门 C、投资决策机构 D、财务部门

下列说法不正确的是（ ）。A、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送公司章程 B、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送