下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，

违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍...

上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。Ⅰ．发行人董事会决议Ⅱ．募集说明书(申报稿)Ⅲ．募集说明书摘要Ⅳ．发行人公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.

下列属于证券金融公司的职责有（ ）。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行Ⅲ．监测分析全市场融...

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。Ⅰ．时效；Ⅱ．真实；Ⅲ．公正；Ⅳ．规范。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D

下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。A.具备证券从业资格 B.从事证券相关行业2年以上 C.具有证券专业知识 D.具备行业分析的学科背景

证券公司申请融资融券业务资格，其信息系统应当安全稳定运行，最近（    ）年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券...

证券公司有下列（    ）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充分揭示期货交

下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，正确的是（    ）。A、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受股票形式的资产 B、证券公司不可以自有资金参与本公司

下列选项中，公司章程中的重要条款包含（    ）。 Ⅰ.证券公司的名称 Ⅱ.证券公司的住所 Ⅲ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅳ.证券公司...

证券公司从事客户资产管理业务，应当将客户资产管理业务与公司的其他业务（ ）。A、集中管理 B、综合管理 C、分开管理 D、共同管理

通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持（ ）享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立基金的收益分配和风险承担由（ ）约定。A、基金份额；基金合同 B

设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（ ）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元

下列选项中属于控股股东的是（ ）。 Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额百分之三的股东 Ⅱ.出资额占有限责任公司资本总额百分之六十的股东 Ⅲ.持有...

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员...

设立期货交易所，由中囯证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵支付的有（） A亏损 B费用 C货款 D税金