会员大会可以行使的职能不包括（ ）A.制定和修改证券交易所章程 B.管理人员的聘任.解聘及薪酬事项 C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告 D.选举和罢

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．违反规定向他人贷款或...

地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年.2年.3年.5年 B.1年.3年.5年.7年 C.1年.3年.5年.7年.10年 D.1年.2年.5年.7年.10年

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，（ ）个工作日内决定是否受理。A.3 B.5 C.7 D.10

（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（ ）。A.3% B.4% C.5% D.6%

中证指数有限公司是由（ ）。A.上海证券交易所出资成立 B.深圳证券交易所出资成立 C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立 D.上海证券交易所.深圳证券

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈

金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险

下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C

股利支付率等于公司发放的（ ）除以其每股盈余。A.每股票面金额 B.每股交易价格 C.每股现金股利 D.每股实际价格

商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4%Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．最近3年利润连续增长A、

关于股票的内在价值，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变Ⅱ．...

证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A、16:00前 B、收市后 C、22:00...

以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。 A、中小板B、创业板C、主板D、新三板

金融市场的主要参与者不包括（ ）。 A、政府部门B、金融机构C、公益组织D、个人

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A、发行时间和发行范围B、发行规模和发行方式C、发行规模和发行企业数量D、...

公司的经营范围由()规定，并依法登记。A.公司章程 B.公司登记机关 C.公司监事会 D.公司董事会

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证...

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登