选择题:按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司...

题目内容:

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

参考答案:
答案解析:

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人

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二尖瓣狭窄有A.心尖区舒张中晚期隆隆样杂音 B.心尖区全收缩期吹风样杂音 C.胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音 D.胸骨右缘第2肋间Ⅲ/6级以上收缩期喷射样杂

二尖瓣狭窄有A.心尖区舒张中晚期隆隆样杂音 B.心尖区全收缩期吹风样杂音 C.胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音 D.胸骨右缘第2肋间Ⅲ/6级以上收缩期喷射样杂

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证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7

证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7

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主动脉瓣关闭不全A.杂音于左侧卧位听诊最清楚 B.杂音于吸气末时增强 C.杂音于前倾坐位听诊最清楚 D.杂音于活动后减轻 E.杂音于心力衰竭控制后减轻

主动脉瓣关闭不全A.杂音于左侧卧位听诊最清楚 B.杂音于吸气末时增强 C.杂音于前倾坐位听诊最清楚 D.杂音于活动后减轻 E.杂音于心力衰竭控制后减轻

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《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是()。A.蓄意串通,按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是()。A.蓄意串通,按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

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