对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有( )。Ⅰ.识别和评价财务报表风险Ⅱ.识别和评价经营管理状况Ⅲ.识别和评价资产管理状况Ⅳ.识别和评...

VaR值的局限性不包括( )。A、无法预测尾部极端损失情况 B、无法预测单边市场走势极端情况 C、无法预测市场非流动性因素 D、无法预测市场流动性因素

某公司某会计年度的销售总收入为420万元。其中销售折扣为20万元，销售成本为300万元。公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为25...

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当( )。Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ.遵...

私募基金推介材料应由（ ）制作并使用。A.私募基金销售机构 B.基金业协会 C.私募基金托管人 D.私募基金管理人

基金托管人的职责不包括（ ）。A、安全保管基金财产 B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改 D、保存基

中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.中国证监...

关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿.诚实信用.公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务 B.在契约框架下，投资者

（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。A、中国证券投资基金业协会 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国银监会

投资框架协议中的内容，除（ ）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下—步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.保密条款和反摊薄条款 B.保密条款和排他

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。A、反洗钱协议 B、基金委托销售协议 C、基金销售与反洗钱协议 D、基金销售协议

基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A、募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，

我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（ ）经济形态的基本特点。A、新兴加转轨 B、探索加深入 C、新兴加深入 D、探索加转轨

从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。A、10% B、15% C、20% D、25%

根据交易所的不同分类,下列（ ）不属于基金的资金清算。A、交易所交易资金清算 B、电信网络交易资金清算 C、全国银行间市场经济清算 D、场外资金清算

基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（ ）。A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 C、基

股权投资基金退出方式包括（ ）。Ⅰ.上市转让或挂牌转让Ⅱ.股权转让Ⅲ.清算A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ C. Ⅰ.Ⅲ D. Ⅱ.Ⅲ

新三板现行交易规则中，以（）为主，（）也可以投资。A. 机构投资者；合格的自然人 B. 法人机构；自然人 C. 法人机构；非法人机构 D. 人民币投资者；外币投

未经（ ），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A. 基金业协会的批准 B. 特定对象确定 C. 证券业协会的批准 D. 基金风险揭示

估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。A. 股票数量 B. 利润 C. 收益额度 D. 股权比例